交银施罗德优选禀报纯真竖立羼杂型    证券投资基金托管公约   基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司   基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       二零二五年一月                                                            托管公约 第一条 基金托管公约当事东说念主------------------------------------------- 3 第二条 基金托管公约的依据、宗旨和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查----------------------- 4 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查---------------------------- 12 第五条 基金财产援救------------------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、说明和现实-------------------------------------- 15 第七条 来回及清理交收安排------------------------------------------ 17 第八条 基金钞票净值计较和管帐核算---------------------------------- 19 第九条 基金收益分派------------------------------------------------ 23 第十条 信息流露---------------------------------------------------- 23 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的援救---------------------------------- 27 第十三条 基金相关文献和档案的保存---------------------------------- 27 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换------------------------------ 27 第十五条 绝交行动-------------------------------------------------- 29 第十六条 基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的清理------------------ 30 第十七条 负约包袱-------------------------------------------------- 32 第十八条 争议处分方式---------------------------------------------- 33 第十九条 基金托管公约的效力---------------------------------------- 33 第二十条 基金托管公约的签订---------------------------------------- 34 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34                                          托管公约 交银施罗德优选禀报纯真竖立羼杂型证券投资基金托管公约 基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱买卖磨砺区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙） 邮政编码：200120 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 法定代表东说念主：张宏良 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100027 电话：(010) 89936330 传真：(010)85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   灵验存续的有限包袱公司，按照关连法律法例的礼貌具备担任基   金管理东说念主的经验和才调；   续的银行，按照关连法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的经验   和才调；   竖立羼杂型证券投资基金的基金管理东说念主，中信银行股份有限公司   拟担任交银施罗德优选禀报纯真竖立羼杂型证券投资基金的基金   托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的   安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合   同法》等法律法例以及关连礼貌，两边本着对等自觉、淳厚守信的   原则特签订本公约。   释义：   除非另有约定，《交银施罗德优选禀报纯真竖立羼杂型证券投资基   金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管   公约时应具有疏导的含义；若有不服应以基金合同为准，并依其   条件讲解。                                      托管公约 第一条 基金托管公约当事东说念主 称呼：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱买卖磨砺区银城中路 188 号交通银行大楼 二层（裙） 法定代表东说念主：张宏良 成立时刻：2005 年 8 月 4 日 批准开辟机关：中国证监会 批准开辟文号：证监基金字2005128 号 组织方法：有限包袱公司 注册成本：2 亿元东说念主民币 缠绵范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的 其它业务。 存续时代：合手续缠绵 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时刻：1987 年 4 月 20 日 批准开辟文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号 组织方法：股份有限公司 注册成本：489.35 亿元东说念主民币 存续时代：合手续缠绵 缠绵范围：保障兼业代理业务；摄取公众入款；披发短期、中期 和长久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证办事及担保；代理收付款项；提供援救箱办事； 结汇、售汇业务；代理盛开式基金业务；办理黄金业务；黄金进 出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外 机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他 业务。（商场主体照章自主遴荐缠绵模样，开展缠绵行为；照章须 经批准的模样，经关连部门批准后依批准的内容开展缠绵行为； 不得从事国度和本市产业计策绝交和限制类模样的缠绵行为。）                              托管公约 第二条 基金托管公约的依据、宗旨和原则 签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险管理礼貌》、《证券投资基金信息流露内 容与方法准则第 7 号〈托管公约的内容与方法〉》、《交银施罗德 优选禀报纯真竖立羼杂型证券投资基金基金合同》偏执他相关规 定。 签订本公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财 产的援救、投资运作、净值计较、收益分派、信息流露及相互监 督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基 金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金 融器用： 本基金的投资范围为具有深奥流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、方位政 府债、企业债、公司债、可转债（含可分离来回可调换债券）、可 交换公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超等短期融资 券、中小企业私募债等）、钞票支合手证券、货币商场器用、银行存 款、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合适中国证监会关连礼貌）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主 在履行适宜门径后，不错将其纳入投资范围。 本基金各样钞票的投资比例范围为：                               托管公约 股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按照基金 所合手有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统共（轧差计 算)；权证的投资比例不跳动基金钞票净值的 3%；每个来回日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款大要 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得 跳动基金钞票净值的 10%；基金在职何来回日日终，合手有的卖出期 货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市值的 20%。 若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 管理东说念主在履行适宜门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 述基金投融资比例进行监督： （1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%，股票钞票按 照基金所合手有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值统共 （轧差计较)； （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金 后，保合手不低于基金钞票净值 5％的现款大要到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净 值的 10%； （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金合手有一家公司刊行的证券，不 跳动该证券的 10%； （5）本基金合手有的一说念权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金合手有的统一权证，不得跳动该 权证的 10%； （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳动上一来回 日基金钞票净值的 0.5%； （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例， 不得跳动基金钞票净值的 10%； （9）本基金合手有的一说念钞票支合手证券，其市值不得跳动基金钞票 净值的 20%； （10）本基金合手有的统一(指统一信用级别)钞票支合手证券的比例， 不得跳动该钞票支合手证券边界的 10%； （11）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各样 钞票支合手证券，不得跳动其各样钞票支合手证券统共边界的 10%；                                 托管公约 （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支 合手证券。基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等第着落、不 再合适投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予一说念卖 出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跳动本 基金的总钞票，本基金所申诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量； （14）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不 得跳动基金钞票净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债 券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （15）本基金若投资股指期货，则： 得跳动基金钞票净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支合手 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 基金合手有的股票总市值的 20%； 计（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定， 即占基金钞票的 0%-95%； 成交金额不得跳动上一来回日基金钞票净值的 20%； 金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 （16）本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%； （17）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资 产净值的 10%； （18）本基金合手有的统一畅通受限证券，其公允价值不得跳动基金 钞票净值的 10%； （19）本基金管理东说念主管理的一说念盛开式基金（包括盛开式基金以及 处于盛开期的依期盛开基金）合手有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的 一说念投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上 市公司可畅通股票的 30%；                                 托管公约 （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳动基金 钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界 变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不合适该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体 为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保合手一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执 行； （23）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投 资限制。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、本色限制东说念主大要与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券大要承 销期内承销的证券，大要从事其他要紧关联来回的，应当合适基金 的投资宗旨和投资策略，遵命合手有东说念主利益优先原则，防护利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱现实。 关连来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的逍遥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外， 因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金 管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会规 定的特别情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例合适基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范 围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成功之日起开动。 法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适宜门径后，则本基金投资不再受关连限制。 述基金投资绝交行动进行监督： 根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金绝交从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或提供担保；                              托管公约 （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱偏执他不正派的证券来回 行为； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌绝交的其他行为。 如法律、行政法例或监管部门取消上述绝交性礼貌，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行适宜门径后，本基金可不受上述礼貌的 限制。 基金关联投资进行监督： 根据法律法例相关基金从事的关联来回的礼貌，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构 有其他要紧厉害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单及 其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发 送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函说明已著名单的变更。名 单变更时刻以收到方回函说明的时刻为准。若是基金托管东说念主在运 作中严格遵命了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行来回，并形成 基金钞票耗损的，由基金管理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任 何损构怨包袱。 关连来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基 金管理东说念主与关联方进行违犯法律法例礼貌的关联来回时，基金托 管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要设施进击该来回的发 生，若基金托管东说念主采用必要设施后仍无法进击该来回发生时，基 金托管东说念主有权向中国证监会论述，由此形成的损构怨包袱由基金 管理东说念主承担。对于来回所场内已成交的违纪来回，基金托管东说念主应 按关连法律法例和来回所执法的礼貌进行结算，同期向中国证监 会论述，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨包袱。 金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督： （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的礼貌和基金合同的约定对于 基金管理东说念主参与银行间债券商场来回时面对的来回敌手资信风险 进行监督。 基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业模范的银行间债券商场来回敌手的名单。基金托管东说念主在 收到名单后 2 个责任日内回函说明收到该名单。基金管理东说念主应依期 或不依期对银行间债券商场现券及回购来回敌手的名单进行更                              托管公约 新，名单中增多或减少银行间债券商场来回敌手时须实时通知基 金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函说明收到后，对名单进 行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明治愈的 名单开动成功，新名单成功前已与本次剔除的来回敌手所进行但 尚未结算的来回，仍应按照两边原定公约进行结算。 若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券商场 来回敌手进行来回，应实时提醒基金管理东说念主清除来回，经提醒后 基金管理东说念主仍现实来回并形成基金钞票耗损的，基金托管东说念主不承 担包袱。 （2）基金管理东说念主有包袱限制来回敌手的资信风险，按银行间债券 商场的来回执法进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理 东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时 提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨责 任。 （1）基金投资畅通受限证券，应校服相关法律法例礼貌。畅通受 限证券指由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可来回证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证 券。 （2）基金管理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管 东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的 投资决策经过、风险限制轨制。上述府上应包括但不限于基金投 资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。 基金管理东说念主应至少于初度现实投资指示之前 2 个责任日将上述府上 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述府上后 2 个责任日内，以书面或其他两边 认同的方式说明收到上述府上。 （3）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供 合适法律法例要求的相关必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述 信息的信得过、齐备，并应至少于拟现实投资指示前将上述信息书 面发至基金托管东说念主。 （4）基金托管东说念主应付基金管理东说念主是否校服法律法例、投资决策流 程、风险限制轨制情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关 书面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或防 范设施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权断绝现实相关                              托管公约 指示并论述中国证监会。因断绝现实该指示形成基金财产耗损 的，基金托管东说念主不承担任何包袱，但基金托管东说念主未经提前示知基 金管理东说念主于合理时刻内提供说明的除外。 如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求处分。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何 包袱。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东说念主快活担连带包袱。 （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子和中小企业私募债 前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的礼貌，制定严格 的对于投资中期单子和中小企业私募债的风险限制轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述 文献对基金管理东说念主投资中期单子和中小企业私募债的额度和比例 进行监督。 （2）如将来相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中 期单子和中小企业私募债另有礼貌的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在关连基金投资中期单子和 中小企业私募债时的法律法例校服情况，相关轨制、信用风险、 流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比例限制的现实情 况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违犯法律法例和基金 合同以及本公约的礼貌，应实时以书面方法通知基金管理东说念主纠 正。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管理东说念主应按关连托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东说念主有权随时对所通知县项进行复查，督促基金 管理东说念主改正。若是基金管理东说念主违纪事项未能在限期内更正的，基 金托管东说念主应论述中国证监会。若是基金托管东说念主未能切实履行监督 职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带包袱。 基金管理东说念主遴荐入款银行进行监督： 基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的礼貌及 基金合同的约定，详情合适条件的整个入款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交 易敌手是否合适相关礼貌进行监督。 本基金投资银行入款应合适如下礼貌： （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机 制，确保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连礼貌，就本基金银行存 款业务另行签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设 与管理、投资指示传达与现实、资金划拨、账目查对、到期兑                               托管公约 付、文献援救以及入款证实书的开立、传递、援救等经过中的权 利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主 的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格 审查、复核关连公约、账户府上、投资指示、入款证实书等相关 文献，切实履行托管职责。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户 管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。 基金托管东说念主对基金管理东说念主遴荐入款银行的监督应依据基金管理东说念主 向基金托管东说念主提供的合适条件的入款银行的名单现实，如基金托 管东说念主发现基金管理东说念主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行， 有权断绝现实。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前 提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。 对 A 类基金份额、C 类基金份额的基金钞票净值计较、A 类基金份 额、C 类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、关连信息流露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本托管公约偏执他相关礼貌时，应实时以书面 方法通知基金管理东说念主限期更正，基金管理东说念主收到通知后应鄙人一 个责任日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发出回函，进行 讲解或举证。 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能 在限期内更正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 大要违犯基金合同约定的，应当断绝现实，立即通知基金管理 东说念主。 令违犯法律、行政法例和其他相关礼貌，大要违犯基金合同约定 的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会论述，基金 管理东说念主应照章承担相应包袱。 须在礼貌时刻内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进 行讲解或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督论述的，基金管理东说念主应积极合营提供关连数据府上和制                              托管公约 度等。 国证监会，同期通知基金管理东说念主限期更正。 礼貌愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主暴虐劝诫仍不改正的，基金 托管东说念主应论述中国证监会。 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 项包括但不限于基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的 资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主计较的 A 类基金份额、C 类基金份额的基金钞票净值和基金份额 净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关连信息流露和监督 基金投资运作等行动。 实行分账管理、未现实或无故延伸现实基金管理东说念主资金划拨指 令、显露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本托管公约 偏执他相关礼貌时，基金管理东说念主应实时以书面方法通知基金托管 东说念主限期更正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面形 式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托 管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内更正或未在合理 期限内说明的，基金管理东说念主应论述中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金、基金管理东说念主因此所碰到的耗损。 证监会和银行业监督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期更正。 于：提交关连府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过 性，在礼貌时刻内回复基金管理东说念主并改正。 定愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金管理东说念主暴虐劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论述中国证监会。 第五条 基金财产援救                               托管公约 金合同和本托管公约约定及基金管理东说念主的正派指示外，不得自行 运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 协助开立股指期货业务关连账户及来回编码。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理， 确保基金财产的齐备与逍遥。 的约定援救基金财产，如有特别情况两边可另行协商处分。 第三东说念主托管基金钞票。 户由基金管理东说念主或基金管理东说念主交付的登记机构开立并管理。 额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作 办法》等相关礼貌后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金管理东说念主应聘用具 有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论述， 出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名灵验。 东说念主按礼貌办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、援救和使用。 要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外 的行为。 监督管理机构的相关礼貌。                              托管公约 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于 证券清理。 要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让 基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。 得参预寰宇银行间同行拆借商场的来回经验，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责 本基金的债券的后台匹配及资金的清理。 银行间国债商场回购主公约，底本由基金托管东说念主援救，基金管理 东说念主保存副本。 在本托管公约成功之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和 基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户 的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例 的礼貌和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关执法使 用并管理。 的援救 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 援救库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间商场清理所股份有限公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援救库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主限制下的什物证券在基金托管东说念主援救时代的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构本色灵验限制的证券不承担援救包袱，但应 勤苦履行依期查询等合理凝视。 与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金 管理东说念主代表基金签署的与本基金相关的要紧合同的原件折柳应由 基金托管东说念主、基金管理东说念主援救。基金管理东说念主在代表本基金签署与                              托管公约 本基金相关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的底本原 件，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。 基金管理东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄 等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主 和基金托管东说念主各自文献援救部门 15 年以上。对于无法取得二份以 上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转化，由基金管理东说念主援救。 第六条 指示的发送、说明和现实 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本， 事前书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管东说念主有权发送指示 的东说念主员名单，注明相应的来回权限，并礼貌基金管理东说念主向基金托 管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金 托管东说念主在收到授权通知当日回函向基金管理东说念主说明。基金管理东说念主 在收到基金托管东说念主的说明回函之后，授权通知成功。基金管理东说念主 和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主 及关连操作主说念主员除外的任何东说念主显露。 指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨偏执他款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示 应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预 留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。 东说念主”）代表基金管理东说念主用传确切方式或其他基金托管东说念主和基金管理 东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发 送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金管理东说念主未能实时与 基金托管东说念主进行指示说明，甚至资金未能实时到账所形成的耗损不 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权通知”礼貌的方法确 认指示灵验后，方可现实指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 管理东说念主不得否定其效力。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律 法例和基金合同的礼貌，在其正当的缠绵权限和来回权限内发送 划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主 在发送指示时，应为基金托管东说念主留出现实指示所必需的时刻。由 基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需 时刻，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的耗损。                              托管公约 文献府上的正当性、信得过性、齐备性和灵验性，基金管理东说念主应保 证上述文献府上正当、信得过、齐备和灵验。如因基金管理东说念主提供 的上述文献分歧法、不信得过、不齐备或失去效力而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗损，基金托管东说念主不承担任何方法 的包袱。 金管理东说念主其名单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。基 金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据相关内 容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内现实，不 得延误。 有实足的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予现实，独立即通知基金 管理东说念主，在实时通知后，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而 形成耗损的包袱。 真给基金托管东说念主。 或基金合同、指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示及交割信息 诞妄，指示中遑急信息无极不清或不全等。 时，有权断绝现实，并实时通知基金管理东说念主改正。 序 基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违犯《基金法》、基金合 同、本公约或相关基金法例的相关礼貌，有权不予现实，并应及 时以书面方法通知基金管理东说念主更正，基金托管东说念主不承担任何耗损 和包袱。对基金管理东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主核 对说明后方能现实。 基金托管东说念主由于自己原因形成未按照大要未实时按照基金管理东说念主 发送的合适法律法例礼貌以及基金合同约定的指示现实，应在发 现后实时采用设施给予支援。给基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主造 成径直耗损的，应负补偿包袱。 基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改动被授权东说念主的权限，必须提前至少 1                                 托管公约 个来回日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管理东说念主署名和盖印 的被授权东说念主变更通知，同期电话通知基金托管东说念主，基金托管东说念主收 到变更通知当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管 理东说念主说明。被授权东说念主变更通知，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以 传真方法发出的回函说明并通过电话与基金托管东说念主说明之时起开 始成功。基金管理东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更通知的底本送交 基金托管东说念主。被授权东说念主变更通知的底本应与传真内容一致，若有 不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金管理东说念主更换被 授权东说念主通知成功后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被 改动授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。 第七条 来回及清理交收安排 机构 和门径。基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券缠绵机 构，使用其来回单元当作基金的专用来回单元。基金管理东说念主和被 选中的证券缠绵机构签订交付公约，由基金管理东说念主提前通知基金 托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露相关内容。 信息以及变更情况实时以书面方法通知基金托管东说念主。 构，并与其签订期货经纪合同。 基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及关连业务执法， 签订《证券来回资金结算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金 托管东说念主在证券来回资金结算业务中的包袱。 对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内现实并在现实收场后回函说明，不得延误。 本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金清理交割， 一说念由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。 若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的耗损，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的耗损；若是因为基金管理东说念主违犯法 律法例的礼貌进行证券投资或违犯两边签订的《证券来回资金结算 公约》而形成基金投资清理贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立                                 托管公约 即通知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金形成的 耗损由基金管理东说念主承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖状态，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责 处分，由此给基金形成的耗损由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在现实基金管理东说念主发送的指示时， 有实足的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，独立即通知基金管理东说念主。基 金管理东说念主在发送划款指示时应充分研究基金托管东说念主的划款处理所 需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券 清理款，由此给基金形成的耗损由基金管理东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法 律法例、基金合同、本托管公约的指示不得拖延或断绝现实。如 由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此 给基金形成的耗损由基金托管东说念主承担。 外流露基金份额净值之前，必须保证本日整个本色来回记载与基 金管帐账簿上的来回记载十足一致。若是本色来回记载与管帐账 簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐备或不信得过，由此导致的 耗损由包袱方承担。 方账账相符。对基金证券账目，由关连各方逐日进行对账。对实 物券账目，每月月末由关连各方进行账实查对。对来回记载，由 关连各方逐日对账一次。 议当事东说念主的包袱 基金投资东说念主可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点 进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的说明、清根由基金 管理东说念主或其交付的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并说明资 金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款 项。 基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主交付）的登记机构于每 个盛开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调换的数据传送给                               托管公约 基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的数据的信得过性、准确性和完 整性负责。 登记机构应通过与基金管理东说念主建立的系统发送相关数据，由基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法 日常发送，两边可协商处分处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按相关礼貌保存。 基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金 的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收 额。 若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前 查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时 通知基金管理东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应 根据基金管理东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时通知基金托管东说念主划付。因 基金托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主。 第八条 基金钞票净值计较和管帐核算 额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五 入。国度另有礼貌的，从其礼貌。 法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适基 金合同及关连法律、法例的礼貌。用于基金信息流露的 A 类基金份 额、C 类基金份额的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负 责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日来回收尾 后计较当日的各样基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法律法例的 礼貌给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨核 对同期进行。 基金份额及 C 类基金份额的基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是                             托管公约 基金管理东说念主，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等 基础上充分盘考后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对 基金钞票净值的计较恶果对外给予公布。 基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其它投资等合手续以公允价 值计量的金融钞票及欠债。 （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，接纳市价 详情公允价值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，采 用最近来回市价详情公允价值。 （2）对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近来回 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化等 成分，治愈最近来回市价，详情公允价值。 （3）当投资品种不存在活跃商场，接纳商场参与者巨额认同，且 被以往商场本色来回价钱考据具有可靠性的估值工夫，详情投资 品种的公允价值。 （4）如有充足根由觉得按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资 产或欠债公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票执 行。 （6）存在关连法律法例以及监管部门有关连范例的，从其礼貌。 如有新增事项，按监管部门最新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估 值方法、门径及关连法律法例的礼貌大要未能充分保重基金份额 合手有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商解 决。 根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由 基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上 充分盘考后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资 产净值的计较恶果对外给予公布。 担，基金管理东说念主对不应由其承担的包袱，有权向错误东说念主追偿。                                 托管公约 产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告的，由此 形成的投资东说念主或基金的耗损，应根据法律法例的礼貌对投资东说念主或 基金支付补偿金，就本色向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担 相应的包袱。 要合理的设施后仍不成发现该诞妄，进而导致 A 类基金份额及 C 类 基金份额的基金钞票净值、基金份额净值计较诞妄形成投资东说念主或 基金的耗损，以及由此形成以后来回日 A 类基金份额及 C 类基金份 额的基金钞票净值、基金份额净值计较顺延诞妄而引起的投资东说念主 或基金的耗损，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。 构、期货公司或登记结算公司发送的数据诞妄等，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然一经采用必要、适宜、合理的设施进行查验，但 是未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理 东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的设施收缩或摒除由此形成的影响。 不一致时，关连各方应本着勤恪守法的魄力从头计较查对，若是 终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较恶果为准对外公 布，由此形成的耗损由基金管理东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不 负补偿包袱。 的，所形成的症结不当作基金钞票估值诞妄处理。 成基金钞票耗损机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追 偿，若是因基金托管东说念主错误形成基金钞票耗损机，基金管理东说念主应 为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之 外的第三方形成基金钞票的耗损，并断绝进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿。 方约定的统一记账方法和管帐处理原则，折柳独就地设立、登录 和援救本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 托管东说念主必须实时查明原因并更正，保证关连各方平行登录的账册                              托管公约 记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新 基金招募说明书。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个责任日内完 成季度论述编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期论述 编制并公告；在每年收尾后三个月内完成年度论述编制并公告。 东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到论述之日起 2 个责任日内完成月度 报表的复核；在收到论述之日起 7 个责任日内完成基金季度论述的 复核；在收到论述之日起 20 日内完成基金中期论述的复核；在收 到论述之日起 30 日内完成基金年度论述的复核。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度相关礼貌为准。 务印鉴大要出具加盖托管业务部门公章的复核见识书，关连各方 各自留存一份。 收场后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对 关连文献审核时教唆。 （1）基金投资所波及的证券、期货来回步地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时； （3）占基金至极比例的投资品种的估值出现要紧鬈曲，而基金管 理东说念主为保障基金份额合手有东说念主的利益，决定延伸估值时； （4）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活 跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情味 时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。                                托管公约 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关连用度后的余额；基金已收场收益指基金利润减去公 允价值变动收益后的余额。 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中已收场收益的孰低数。 （1）若《基金合同》成功起火 3 个月可不进行收益分派； （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投 资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额合手有东说念主可对其合手有的 A 类、C 类基金份额折柳遴荐不同的 收益分派方式； （3）基金收益分派后任一类基金份额净值不成低于面值，即基金 收益分派基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额 收益分派金额后不成低于面值； （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额收 取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同， 本基金统一类别的每份基金份额享有同瓜分派权； （5）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及限制收益分派基 准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额 及比例、支付方式等内容。 依照《信息流露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。 支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基 金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息流露                               托管公约 监会对于基金信息流露的相关礼貌进行流露除外，基金管理东说念主和 基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息 应信守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信 息，除法律法例礼貌之外，不得在其公开流露之前，先行对任何 第三方流露。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主 违犯守秘义务： （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被流露、 显露或公开； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为校服和遵循法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息流露 或公开。 序 的礼貌各自承担相应的信息流露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主 负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式 和时限流露的义务。 本托管公约、基金产物府上提要、基金份额发售公告、基金合同生 效公告、基金份额申购、赎回价钱、本公约礼貌的依期论述、临时 论述、基金净值信息公告、澄莹公告、基金份额合手有东说念主大会决议、 清表面述偏执他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按 摄影关法律法例的礼貌给予公布。 礼貌和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的 A 类基金份额、C 类 基金份额的基金钞票净值及基金份额净值、基金事迹推崇数据、 基金依期论述、更新的招募说明书、基金产物府上提要、基金清理 论述等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子说明。 经验的管帐师事务所审计后，方可流露。 的基金信息通过中国证监会指定序论流露。根据法律法例应由基 金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的 序论公开流露。 处，投资东说念主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上 述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本                              托管公约 的内容与所公告的内容十足一致。 （1）基金投资所波及的证券、期货来回步地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金钞票价值时； （3）占基金至极比例的投资品种的估值出现要紧鬈曲，而基金管 理东说念主为保障投资东说念主的利益，决定延伸估值； （4）法律法例礼貌、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和 其他相关法律法例的礼貌于每个上半年度收尾后两个月内、每年 收尾后三个月内在基金中期论述及年度论述等折柳出具基金托管 东说念主论述。 金的信息流露”约定的内容为准。 第十一条 基金用度 基金管理费按前一日基金钞票净值 0.6%年费率计提。计较方法如 下： H＝E×0.6%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 甚至无法按时支付的，支付日历顺延。 基金托管费按前一日基金钞票净值 0.2%年费率计提。计较方法如 下： H＝E×0.2%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金                               托管公约 财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事 费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下： H=E×0.2%÷已往天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值 C 类基金份额销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售办事费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。 C 类基金份额的销售办事费将非常用于本基金的引申、销售与基金 份额合手有东说念主办事。 券、期货来回用度、基金合同成功后的基金信息流露用度、基金 份额合手有东说念主大会用度、基金合同成功后与基金关连的管帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度相关礼貌和基 金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东说念主按 基金管理东说念主的划款指示并根据用度本色开销金额支付，列入或摊 入当期基金用度。 基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同成功前所发生的信息流露费、 讼师费、验资费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付。 其他根据关连法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金费 用的模样也不列入基金用度。 整： 基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈 基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售办事费等关连费 率。调低基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售办事费 等关连费率，无用召开基金份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主必须最 迟于新的费率实施日前按照《信息流露办法》的礼貌在指定序论上 刊登公告。                             托管公约 定和基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管理东说念主作念出版面讲解，若是基金托管东说念主觉得基金管理东说念主无 正派或合理的根由，不错断绝支付。 第十二条 基金份额合手有东说念主名册的援救 名册，基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。 令编制和援救，援救期限为 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按 照当今关连执法折柳援救基金份额合手有东说念主名册。援救方式不错采 用电子或文档的方法，援救期限为 15 年。 期的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括 基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金托管东说念主不错接纳 电子或文档的方法妥善援救基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额合手有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。 份额合手有东说念主名册，应按相关法例礼貌各自承担相应的包袱。 第十三条 基金相关文献和档案的保存 账凭证、基金账册、来回记载和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对关连信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例 礼貌的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业 务行为的记载、账册、报表和其他关连府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连府上。 达基金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金 划拨等相关的合同、公约传真给基金托管东说念主。 接任东说念主接受基金的相关文献。 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                              托管公约 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔绝： （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经验； （2）基金管理东说念主照章斥逐、被照章清除大要被照章宣告停业； （3）基金管理东说念主被基金份额合手有东说念主大会革职； （4）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。 更换基金管理东说念主必须依照如下门径进行： （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主大要单独或统共合手有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金管理东说念主职责隔绝后 6 个 月内对被提名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金管理东说念主应当合适法律法例及中国证监会礼貌的资 格条件； （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金管理东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主 的基金份额合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定序论公告； （6）叮咛：原基金管理东说念主职责隔绝的，应当妥善援救基金管理业 务府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理 业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应当实时接 收，新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：原基金管理东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例礼貌聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主 相关的称呼字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验； （2）基金托管东说念主照章斥逐、被照章清除大要被照章文牍停业； （3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会革职；                               托管公约 （4）法律法例及中国证监会礼貌的基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主大要单独或统共合手有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名； （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔绝后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金托管东说念主应当合适法律法例及中国证监会礼貌的资 格条件； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主 的基金份额合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定序论公告； （6）叮咛：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善援救基金财产和 基金托管业务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，新任基金托管东说念主 与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例礼貌聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告， 同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 统共合手有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新 的基金管理东说念主和基金托管东说念主。 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定 序论上研究公告。 产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应链接履行 关连职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成挫伤的行 为。 第十五条 绝交行动                               托管公约 于基金财产从事证券投资。 管东说念主不公正地对待其托管的不同基金财产。 除外的第三东说念主牟取利益。 大要承担耗损。 中任何尚未按法律法例礼貌的方式公开流露的信息。 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 高等管理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管公约的礼貌进行刑事包袱的除外。 （1）承销证券； （2）违犯礼貌向他东说念主贷款大要提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱偏执他不正派的证券来回 行为； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌绝交的其他行为。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主在履行 适宜门径后，则本基金投资不再受关连限制。 规和中国证监会礼貌绝交基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行 为。 第十六条 基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的清理 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变 更后的托管公约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。本                             托管公约 托管公约的变更报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管公约隔绝： （1）基金合同隔绝； （2）基金托管东说念主斥逐、照章被清除、停业或由其他基金托管东说念主接 管基金钞票； （3）基金管理东说念主斥逐、照章被清除、停业或由其他基金管理东说念主接 管基金管理权； （4）发生法律法例或基金合同礼貌的隔绝事项。 （1）自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进 行基金清理。 （2）基金财产清理小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从 事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，链接赤诚、勤苦、守法地履行基金合同和本托管公约规 定的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。 （4）基金财产清理小组负责基金财产的援救、清理、估价、变现 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同隔绝，应当按法律法例和基金合同的相关礼貌对基金财 产进行清理。基金财产清理门径主要包括： （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产清理小组息争领受基 金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面述； （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务 所对清表面述出具法律见识书； （6）将清表面述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金合手有的有价证券出现长久 休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。                              托管公约 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生 的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产 中支付。 （1）支付清理用度； （2）缴纳所欠税款； （3）送还基金债务； （4）根据基金合同隔绝日各样基金份额在基金合同隔绝事由发生 时各自基金份额钞票净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中 的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各份 额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌送还前，不分派给基金份额 合手有东说念主。 清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监 会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组公告。 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十七条 负约包袱 托管公约不合适约定的，应当承担负约包袱。 挫伤的，应当折柳对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动 给基金财产大要基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿 包袱。对耗损的补偿，仅限于径直耗损。然而发生下列情况，当 事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金管理东说念主和/或基金托管东说念主按照其时灵验的法律法例或中国 证监会的礼貌当作或不当作而形成的耗损等； （3）基金管理东说念主由于按照基金合同礼貌的投资原则而愚弄或不行 使其投资权而形成的耗损等。 为给基金财产或基金投资东说念主形成耗损，另一方当事东说念主（以下简称                             托管公约 “守约方”）有职权况兼有义务代表基金对负约方进行追偿；若是 由于负约方的负约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资 东说念主所碰到的耗损，则守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和 补偿守约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由此碰到的 耗损。 的，快活担补偿包袱。 采用必要的设施，防患耗损的扩大。莫得采用适宜设施甚至耗损 进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非负约方因防患损 失扩大而开销的合理用度由负约方承担。 限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当链接履行本公约。 差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、适宜、合理 的设施进行查验，然而未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投 资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管 理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施收缩或摒除由此形成的 影响。 第十八条 争议处分方式 各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济买卖仲裁委员会，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届 时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁 用度、讼师费由败诉方承担。 本公约受中国法律统治。 第十九条 基金托管公约的效力 公约草案，应经托管公约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边 法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，公约当事东说念主两边可能时时根据中 国证监会的见识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为认真文本。                              托管公约 日起成功。本托管公约的灵验期自其成功之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。 管理力。 外，基金管理东说念主和基金托管东说念主折柳合手有两份，每份具有同等的法 律效力。 第二十条 基金托管公约的签订 东说念主在本托管公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主 或授权代理东说念主签章，并注明本托管公约的签订地点和签订日历。 第二十一条 不可抗力 本合同下的一说念或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍 其履行时代应予中止。 通过书面方法将不可抗力事件的发生通知其他当事东说念主，并实时向 其他当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的适宜凭据。宣称不可抗 力事件导致其对本合同的履行在客不雅上成为不可能或作假际的一 方，有包袱尽一切合理的发奋摒除或收缩此等不可抗力事件的影 响。 行本合同。不可抗力事件或其影响隔绝或摒除后，各方须立即恢 复履行各平缓本合同项下的各项义务。 服的客不雅情况。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《交银施罗德优选禀报纯真竖立羼杂型证券投资 基金托管公约》签署页） 基金管理东说念主（盖印）：交银施罗德基金管理有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主（盖印）：中信银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 合同签订地：北京东城区 合同签订日历：       年   月   日

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